Curso

Gerenciando os Riscos de Compliance nos Segmentos de Crédito e Cobrança

com Beatriz Tenuta

15 e 16/03/2021

das 09:00 às 13:00
Assista pelo Zoom

Objetivos do Curso

Capacitar profissionais do segmento do fomento comercial no entendimento dos pilares de um programa efetivo de compliance, na implementação de instrumentos que auxiliem a gestão da conformidade e a compreensão dos principais riscos relacionados à integridade, ética e conduta em tempos de pandemia.

Palestrante

Beatriz Tenuta

Gerente Sênior de Compliance e docente convidada.

Para quem é destinado?

Programação 15/03

Módulo 1

  • Compliance: conceituação inicial sobre Ética, Integridade e Conduta
  • Panorama regulatório mundial: FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) e o Guia de Implementação de Programas de Compliance orientado pelo Departamento de Justiça americano (DoJ)
  • Panorama regulatório brasileiro: Lei Anticorrupção (12.846/13)
  • Os 5 Pilares do Programa de Integridade
  • Pilar 1: Comprometimento e apoio da Alta Administração
  • Pilar 2: Instância responsável pelo Programa de Integridade
  • Pilar 3: Análise de perfil e riscos
  • Pilar 4: Estruturação das regras e instrumentos
  • Padrões de ética e de conduta
  • Regras, políticas e procedimentos para mitigar os riscos

Programação 16/03

Módulo 2

  • Principais políticas de compliance, abrangência e conteúdos esperados
  • Comunicação e Treinamento
  • Canais de denúncias
  • Medidas disciplinares
  • Ações de remediação
  • Pilar 5: Estratégias de monitoramento contínuo
  • Gestão de Riscos, Controles Internos e Auditoria Interna
  • Investigações Internas e Reporte
  • Temas emergentes em compliance: ESG, compliance trabalhista, digital e da área da saúde
  • Gerindo programas de compliance em tempos de pandemia
  • Conclusão

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